違規(guī)薦股遭打擊！老牌投資咨詢公司吃罰單 旗下選股APP下載量超400萬！微博、今日頭條都在行動
“非法薦股”并不是新問題，近一段時間來，在監(jiān)管高壓管制下，各類非法薦股平臺正在無處遁形。
繼微博、小紅圈、知識星球、今日頭條等多家知識付費平臺強力打擊非法薦股行為之后，監(jiān)管系統(tǒng)也對存在相關(guān)違規(guī)行為的投資咨詢公司出具處罰函，對非法薦股行為再次敲響警鐘。
日前，廣東博眾證券投資咨詢有限公司收到了廣東證監(jiān)局的處罰函，原因是該公司的“薦股軟件”存有違規(guī)行為。而記者從該公司官網(wǎng)看到，其旗下“西瓜智選股”APP在安卓系統(tǒng)手機的下載量已經(jīng)達到404萬次。
一投資咨詢公司因違規(guī)薦股受罰
廣東證監(jiān)局日前發(fā)布一則行政監(jiān)管措施，對廣東博眾證券投資咨詢有限公司“薦股軟件”的違規(guī)行為進行處罰。經(jīng)查，該公司的“薦股軟件”未按規(guī)定及時公示和備案，“薦股軟件”中對智能推薦個股的宣傳含有不適當表述；同時，向客戶提供投資建議時，未提示潛在的投資風險。
監(jiān)管認為，上述情形反映出廣東博眾證券投資咨詢公司的內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第（一）項、第二項和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。
《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》相關(guān)條款規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示公司名稱、業(yè)務許可證號等多項信息，并將“薦股軟件”銷售（服務）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。
博眾投資官網(wǎng)顯示，公司成立于2000年，是國內(nèi)首批證券投資咨詢公司，自稱證券投資界的“黃埔軍?！?。該公司有兩個可下載軟件，一個是“投資易課”，一個是“西瓜智選股”。券商中國記者在裝有安卓系統(tǒng)的手機應用軟件市場看到，西瓜智選股APP有404萬次的安裝。
從公司發(fā)展歷程看，2000年至2005年，主營投資顧問服務；2005年至2018年，行情主導軟件“股E通”和資訊主導軟件“E決策”相繼問世；2018年是這家公司開始轉(zhuǎn)型投資者教育。
多家知識付費平臺強力規(guī)范薦股行為
除了專業(yè)投資咨詢機構(gòu)，近段時間以來，各類付費知識平臺也加大了打擊非法薦股行為的力度。
7月24日，微博V+會員官方賬號發(fā)布《財經(jīng)增值付費產(chǎn)品內(nèi)容薦股管理行為規(guī)范》，明確了博主不得從事發(fā)布薦股信息、引導股票交易、非法交易行為等易導致風險交易的行為，并且根據(jù)違規(guī)程度，給出了相應的處置措施。隨后，微博上線對付費薦股的監(jiān)控機制。
8月份以來，包括小紅圈、知識星球、今日頭條等在內(nèi)的多家知識付費平臺，也都相繼發(fā)布了關(guān)于規(guī)范股票證券類推薦行為的相關(guān)公告。
8月7日，知識星球發(fā)布《關(guān)于規(guī)范股票證券類推薦行為的公告》稱，為保證知識星球平臺用戶投資風險可控、免受財產(chǎn)損失，從即日起，知識星球?qū)⑨樒脚_內(nèi)相關(guān)薦股等違法違規(guī)行為從嚴管理，對惡意賬號從嚴從重處罰，力求打造健康、安全、有價值的知識平臺。
8月10日，小紅圈APP在《關(guān)于持續(xù)清理非法薦股等行為的公告》中表示，為規(guī)范各大圈主的產(chǎn)品使用行為，保障廣大用戶的財產(chǎn)安全，從即日起，小紅圈將持續(xù)開展非法薦股的安全監(jiān)控，嚴格禁止薦股等違法違規(guī)行為，打造健康，有價值的內(nèi)容平臺。
8月11日，今日頭條開始打擊清掃非法薦股的知識付費平臺，有創(chuàng)作者收到平臺通知：“平臺識別到你的圈子存在資質(zhì)問題，現(xiàn)已關(guān)閉圈子新人加入權(quán)限，請務必在8月17日之前補傳資質(zhì)，如逾期仍未補傳，平臺將陸續(xù)對圈子進行刪除處理”。
監(jiān)管加大對非法薦股的處罰力度
今年以來，隨著A股市場回暖，股民大量入場，非法薦股現(xiàn)象又有抬頭?？傮w來說，非法薦股即不具備證券從業(yè)資格和相關(guān)專業(yè)能力的人士對自己進行包裝后，對投資人進行投資指導，以收取高額服務費，或利用薦股誘騙散戶跟風買入做接盤“韭菜”的行為。
監(jiān)管近期也不斷加大對非法薦股的打擊力度，這其實是各大平臺大力打擊非法薦股行為的最大驅(qū)動力。
6月19日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文稱，近日，媒體報道個別股票有“大V”配合“莊家”出貨，忽悠式薦股，投資者接盤后股價暴跌損失慘重，需高度警惕。對操縱市場、非法薦股等違法行為，證監(jiān)會將保持高壓打擊態(tài)勢；發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，及時移送公安機關(guān)立案查處，依法追究刑事責任。
8月4日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于防范利用微信群、QQ群等“非法薦股”騙局的風險提示》。
證監(jiān)會表示，一段時間以來，不法分子利用微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播室、QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺進行“非法薦股”活動。這類非法活動特點如下：
一是通過搜索網(wǎng)頁、百度貼吧等互聯(lián)網(wǎng)工具，以“大數(shù)據(jù)診股”“推薦黑馬”“大師指導”等進行虛假性宣傳，或者通過鼓吹炒股“業(yè)績”，招攬會員或者客戶。
二是利用微信、微博、QQ等即時聊天工具，以添加好友的方式，吸引投資者加入微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò)直播室等網(wǎng)絡(luò)平臺，參與后有自稱“老師”“專家”“股神”的人，以免費傳授炒股經(jīng)驗、培訓炒股技巧為名，非法向投資者薦股，在騙取投資者信任后，借機邀請投資者加入“內(nèi)部VIP群”或“VIP直播室”，宣稱有更專業(yè)的“老師”可以提供更高端的服務，用捏造事實、高收益誘導等手段惡意提供不實的投資信息，并故意隱瞞高風險事實，引導投資者進行非法薦股者所希望的交易行為，最終造成投資者巨額虧損。
三是一些不法分子打著“薦股”的名義，實則從事其他違法犯罪活動，誘騙投資者參與現(xiàn)貨交易（貴金屬、藝術(shù)品等）、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字貨幣交易及境外期貨交易，最終將投資者資金洗劫一空。
最近一段時間以來，多地證監(jiān)局都有發(fā)布相關(guān)提示，提醒投資者對各類“薦股”活動保持高度警惕，遠離“非法薦股”活動，以免遭受財產(chǎn)損失。