光大證券香港在未經(jīng)客戶有效授權(quán)的情況下，將6841名客戶的證券質(zhì)押給銀行，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款250萬元。究其原因，竟是由于其舊有與現(xiàn)有合規(guī)團(tuán)隊(duì)的成員之間溝通不足所致。

未經(jīng)有效授權(quán)，將客戶證券質(zhì)押給銀行

9月29日，香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，中國光大證券（香港）有限公司（簡稱：光大證券香港）因在未經(jīng)有效授權(quán)下，將客戶證券質(zhì)押予銀行以獲得財(cái)務(wù)通融，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款250萬元。

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大約6841名客戶給予光大證券香港的常設(shè)授權(quán)有效期已于2018年3月31日屆滿，但在2018年4月1日至2018年8月19日期間，光大證券香港仍依賴這些授權(quán)質(zhì)押客戶的證券，作為獲取三家香港銀行信貸額度的抵押品。

經(jīng)調(diào)查，光大證券香港沒有為客戶的常設(shè)授權(quán)續(xù)期，主要是由于其舊有與現(xiàn)有合規(guī)團(tuán)隊(duì)的成員之間溝通不足所致，并無證據(jù)顯示光大證券香港存在系統(tǒng)性缺失，且并無證據(jù)顯示該違規(guī)行為令客戶蒙受損失。

香港證監(jiān)會(huì)還表示，光大證券香港在發(fā)現(xiàn)其未遵從《客戶證券規(guī)則》后已安排贖回所有已質(zhì)押的客戶證券，并自行向證監(jiān)會(huì)作出匯報(bào)。

光大證券8月剛剛增資香港公司

光大證券的境外經(jīng)營實(shí)體為公司子公司光大證券金融控股有限公司(以下簡稱“光證金控”)　及其下屬公司，其經(jīng)營地在香港。光大證券香港是光證金控旗下從事證券經(jīng)紀(jì)及孖展融資的子公司。

今年8月，光證金控完成增資23億港元，實(shí)繳資本由27.65億元增至50.65億港元。

今年以來，不少券商持續(xù)加碼布局海外。至少有東方證券、方正證券、東海證券已經(jīng)完成了對(duì)香港子公司增資。中原證券也擬以定增募資對(duì)中州國際增資5至10億港元。招商證券也于近日發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)同意向子公司招證國際增資不超過23.5億港元。

值得一提的是，光大集團(tuán)重要的海外金融投資平臺(tái)是光大新鴻基。光大證券半年報(bào)顯示，截至2020年6月末，光大新鴻基財(cái)富管理及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶為13　萬戶，托管客戶資產(chǎn)規(guī)模為742億港元，孖展融資業(yè)務(wù)總規(guī)模為71.91億港元。根據(jù)香港聯(lián)合交易所有限公司最新公布的上半年香港聯(lián)合交易所參與者成交額排名統(tǒng)計(jì)中，光大新鴻基成交額近1000億港元，市場(chǎng)占有率達(dá)0.37%。在傳統(tǒng)港股交易量增加的基礎(chǔ)上，美股、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等業(yè)務(wù)收入也大幅增加，同比分別增長近　240%、43%。