核心要聞：    
 
實施注冊制后，上市委委員、審核中心工作人員成為深交所關(guān)鍵崗位和重點人員， 將“零容忍”落到實處。
 
----------
 
 



來自中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站的消息顯示，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組同步監(jiān)督保障創(chuàng)業(yè)板改革，一對一約談重要崗位人員，深交所分管領(lǐng)導(dǎo)、上市委員會委員、上市審核中心干部員工20余人在列。

據(jù)悉，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組加大對已立案案件和問題線索的辦理力度，對可能影響創(chuàng)業(yè)板改革進程的問題線索進行重點查辦，對可能影響重大改革進程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風險事件、監(jiān)管干部與市場人員內(nèi)外勾結(jié)等三類案件優(yōu)先查處。

創(chuàng)業(yè)板改革重要崗位人員接受約談

聽取有關(guān)創(chuàng)業(yè)板審核專題匯報、對深交所審核中心開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查……近期，隨著深交所創(chuàng)業(yè)板實施注冊制改革，中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組同步介入開展全流程監(jiān)督，切實把權(quán)力監(jiān)督制約融入到改革的各項制度設(shè)計和具體舉措中。

據(jù)悉，在創(chuàng)業(yè)板注冊制改革之前，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組便前往深交所進行專項檢查和摸底，要求高度關(guān)注創(chuàng)業(yè)板改革可能產(chǎn)生的廉政風險，進一步完善創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的監(jiān)督制度和體制機制。

實施注冊制后，上市委委員、審核中心工作人員成為深交所關(guān)鍵崗位和重點人員。駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組在對相關(guān)工作人員遴選環(huán)節(jié)實行同步介入監(jiān)督的基礎(chǔ)上，一對一約談深交所分管領(lǐng)導(dǎo)、上市委員會委員、上市審核中心干部員工20余人。要求深交所黨委、紀委制定嚴格的管理制度，加強對上市委49名委員和審核中心全體98名干部職工的監(jiān)督，逐一建立廉政檔案，重點抓好回避事項管理和問題線索核查工作。在駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組的督促下，深交所紀委專門建立上市審核、發(fā)行承銷監(jiān)管人員廉政檔案，對上市審核中心全體干部職工進行廉潔專題培訓(xùn)和廉政談話，并專項開展違規(guī)買賣股票核查等工作。

在前期梳理形成交易所公權(quán)力清單和責任清單的基礎(chǔ)上，根據(jù)新修訂的《證券法》對證監(jiān)會公權(quán)力所做的調(diào)整，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組督促深交所黨委及時更新兩個清單，重點對涉及上市審核相關(guān)制度的規(guī)則體系、部門職能分工、審核工作流程等進行關(guān)注、明確責任，確保改革和監(jiān)督貫通協(xié)調(diào)、一體落實。

中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站消息顯示，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組加大對已立案案件和問題線索的辦理力度，對可能影響創(chuàng)業(yè)板改革進程的問題線索進行重點查辦，對可能影響重大改革進程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風險事件、監(jiān)管干部與市場人員內(nèi)外勾結(jié)等三類案件優(yōu)先查處。對于創(chuàng)業(yè)板注冊制推進過程中，涉及深交所重點崗位人員的問題線索，通過“提級管理”方式，確保處置質(zhì)量。

創(chuàng)業(yè)板審核全鏈條透明

創(chuàng)業(yè)板注冊制自審核伊始，就堅持透明搞改革，避免出現(xiàn)監(jiān)管死角以及廉政風險。

一方面，在證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，深交所堅持“開門搞改革”，悉心聽取市場各方對主要規(guī)則意見建議，統(tǒng)籌創(chuàng)業(yè)板改革長遠目標和試點階段性特征，兼顧存量市場特點和新增企業(yè)情況，一體推進發(fā)行、上市、信息披露、交易、退市等基礎(chǔ)性制度改革，切實做好交易所層面相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及配套安排的起草制定、修訂完善工作，筑牢夯實創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制各項基礎(chǔ)制度。

另一方面，堅持“透明搞改革”，做到審核標準、審核時間、審核狀態(tài)、審核結(jié)果全鏈條公開透明。聯(lián)合市場各方力量做好相關(guān)工作，“合力搞改革”，確保創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)運行、有序推進、取得實效，服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

在提升一線監(jiān)管效能方面，深交所堅持嚴字當頭，聚焦造假、欺詐、占用掏空等惡性行為，加強對業(yè)績承諾履行、對外擔保、商譽減值等高風險重點領(lǐng)域監(jiān)管，盯緊上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”，加大違法違規(guī)處罰力度，保護投資者合法權(quán)益。強化科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準監(jiān)管，出臺《上市公司風險分類管理辦法》，修訂發(fā)布《上市公司信息披露工作考核辦法》，對持續(xù)規(guī)范經(jīng)營的優(yōu)質(zhì)上市公司在融資、并購等方面提供更多便利，對亂象頻出的問題公司和風險公司重點聚焦、嚴格監(jiān)管，體現(xiàn)“扶優(yōu)罰劣”監(jiān)管導(dǎo)向。深化科技監(jiān)管，加快企業(yè)畫像三期項目開發(fā)建設(shè)，有效提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，切實將“零容忍”落到實處。