核心要聞：
 
證監會公布的“2020年證券公司分類結果”，共有A類券商47家，AA級券商15家，，A級券商里，中小券商接近20家。今年的B類券商有39家，今年共有98家券商參與分類評級，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。
 
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一年一度的券商大考發榜了！根據證監會昨晚公布的“2020年證券公司分類結果”，今年共有A類券商47家，比去年多9家。其中，AA級券商15家，比去年多5家；A級券商里，中小券商接近20家。今年的B類券商有39家，較去年減少11家。

　　今年共有98家券商參與分類評級。其中，評級上升的有32家，下降的有25家，39家保持不變。2家外資券商摩根大通、野村東方首次參與評級，皆為BBB級。

　　具體來看，15家AA級券商有國泰君安、國信證券、海通證券、華泰證券、平安證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券，還有新升至AA級的安信證券、光大證券、國金證券、申萬宏源、銀河證券、中泰證券。

　　此外，今年的C類券商為11家，其中CCC級6家，被接管的新時代證券、國盛證券均為CCC級。而去年的D類券商網信證券今年仍是D類。

　　從升降幅度看，國融證券今年連升5級，從去年的C級升至BBB級；長江證券、恒泰證券、九州證券等上升4級。而江海證券則連降5級，從去年的BBB降到了C級，金元證券也下降4級。

　　根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過其可承受范圍及因發生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。

　　據了解，今年的分類結果更加適應證券行業的發展狀況和審慎監管需要。具體體現在以下幾方面：

　　首先，適當增加A類證券公司家數。近年來，在監管機構和企業自身的努力下，行業整體的風險管控能力有所提升，重點業務領域風險趨于收斂。因此A類公司家數有所上升。

　　其次，進一步強化了專業服務導向，以適應證券行業差異化發展、錯位轉型發展的趨勢，引導證券公司突出主業，做優做強。今年，在財富管理、機構客戶服務、財務顧問等特色化的業務方面，均有部分中小型券商獲得加分。

　　再次，在風險管理方面，加強了四方面的引導。如引導證券公司更加重視風控指標的持續有效。在最近3個、4個評價期內，券商主要風控指標若持續達標，可分別獲2分、3分的加分。

　　引導行業更加重視資本約束，評價期內風險覆蓋率達到130%，且凈資本150億元以上的加2分，有近1/3的證券公司獲得加分。風險覆蓋率達到130%的加1分，其余證券公司都獲得了加分。

　　同時，引導證券公司更加重視風險管理的全覆蓋以及風險監測的有效性；引導證券公司的業務發展狀況與風險管理能力更加適應。

　　最后，今年延續了履行社會責任的專項評價加分，有90家證券公司因此獲得加分。另外新增了服務資本市場重大改革的專項評價，今年有21家證券公司因此而獲得加分。

　　證監會表示，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價。

　　證監會根據分類結果對不同類別的證券公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。